상황에 맞는 맞춤형 프로세스 제공

FRA 전문가들은 규정 준수 프로그램의 설계 및 개선을 지원하기 위해 주요 국제 벤치마크와 부합하고 규제 기관 및 독립된 평가자의 검증을 거친 자체 맞춤형 위험 평가 프레임워크를 개발했습니다.

• 제3자 실사 절차, 내부 재무 통제 및 시스템 효과성 테스트
• 금융 범죄 방지 대책 평가(사기, AML 및 제재 포함)
• 고객확인실사(CDD), 강화된 고객확인실사(ECDD) 및 고객확인제도(KYC) 검토
• 거래 모니터링, 경고 생성 및 규제 보고 프로세스 검토
• 규제 요건에 대한 상부 보고 프로세스 및 거버넌스 프로세스 평가

종합적인 협업 프로세스

FRA의 전문가들과 평가 범위를 결정하는 첫 단계부터 회사와 협력하여 경영진과 관련 부서가 프로세스에 참여할 수 있도록 지원하며 포렌식 팀과 데이터 전문가는 현장의 현실적인 운영 방법과 상부의 지침을 비교하여 프로세스의 정량 및 정성 분석을 수행합니다. 일회성이 아닌 정기적인 위험 평가를 위한 문화와 프로세스를 심어주는데 중점을 두었으며 정기 검토를 수행하기 전에 필요한 절차 및 과정을 지원합니다.

순위험에 대한 이해

당사의 위험 평가는 (1) 주요 위험을 식별 및 검토하고, (2) 기존 통제의 설계 및 효과를 평가하며, (3) 차이 분석을 수행합니다. 일반적으로 평가 프로세스는 문서 검토와 직원과의 인터뷰를 통해 위험을 식별한 후, 사기 위험, 뇌물 및 부패, 자금 세탁 등 검토 대상 영역의 순위험에 대한 평가를 수행합니다.