자금세탁방지(AML) 및 제재
금융기관 및 기업을 위한 내부 조사, 집행 조치 및 규정 준수에 대한 다각적인 자문을 제공합니다.
은행과 기타 금융 기관은 규정 미준수에 대한 규제 당국의 복잡하고 빠르게 변화하고 있는 조사와 높아지는 자금세탁방지(AML) 및 제재 준수 비용에 따라 고객의 기대치에 부합하는 것과 더 빠르고 혁신적인 서비스 사이에서 균형을 맞춰야 합니다. 디지털 통화와 신기술의 폭발적인 성장은 이러한 균형을 맞추는데 어려움을 주고 있습니다. FRA의 금융 서비스 전문가들은 자금 세탁, 테러 자금 조달 및 제재와 관련된 다양한 문제에 대해 금융 기관, 다국적 기업 및 기업의 변호사들과 협력해 왔습니다. 또한 조사를 지원하고 금융 범죄 위험 관리 방안을 평가, 개발 및 운영하는 데 도움을 준 경험이 있습니다. FRA는 다년간 규정 준수 위험 관리, 조사, 집행, 모니터링, 데이터 분석 등 AML 및 제재 규정 준수와 여러 금융 범죄 측면에 대응한 경험을 가진 전문가들이 있습니다.
How We Can Help
객관적이고 미래지향적인 파트너십
위험 평가 및 법적 검토, 국제 모범 사례 벤치마킹, 관할권별 요건 및 현지 규정에 따른 맞춤화한 권장 사항을 제안한 경험이 있습니다. FRA는 트렌트, 유형 파악, 은행 활동 등 금융 범죄 위험 패턴을 식별하는 모든 단계를 수행 후 고객에게 자문을 제공했습니다.
글로벌 금융 산업 및 제재 전문가
투자은행에서 20년 이상의 경력을 쌓은 전직 투자은행가와 미국 해외자산통제국(OFAC)의 전직 규제 담당자가 포함한 다양한 분야의 전문가를 보유하고 있습니다. 포렌식 회계사, 재무 분석가, 소프트웨어 엔지니어, eDiscovery 및 데이터 분석 전문가, 자금세탁방지 전문가(ACAMS)와 협력하여 고객에게 맞춤형 서비스를 제공합니다.
컴플라이언스에 대한 전문성
FRA는 독립적인 규정 준수 모니터링 역할을 수행 했으며, 미국 법무부(DOJ), 증권거래위원회(SEC), 공인회계사협회(PCAOB), 뉴욕금융감독청(NYDFS)을 지원한 경험이 있습니다. 또한 뇌물수수 및 부패 방지, 자금세탁 방지, 해외자산통제국(OFAC) 제재 위반, 공인회계사협회(PCAOB) 회계 및 감사 기준과 관련된 모니터링에 참여한 경험과 기소유예협정(DPA)에 따라 운영 중인 고객의 규정 준수 모니터링에 대비하고 대응할 수 있도록 지원한 경험도 있습니다.
소송 및 중재 지원
다양한 분야의 접근 방식과 결합하고 복잡한 자금 흐름을 분석하고, 자료 및 회계 기록을 검토하며, 손실을 정량화할 수 있습니다. FRA는 뛰어난 회계 지식과 재무 모델링 기술을 은행 시스템 및 데이터 마이닝에 대한 전문 지식과 결합하여 여러 관할권에 걸친 이슈에서 결정적인 증거를 제공합니다.
뱅킹 및 제재 분야의 데이터 분석
FRA의 제재 분석 도구는 조사 경험과 제재 목록 및 은행 운영에 대한 이해를 결합하여 만들었으며 이러한 도구를 사용하여 잠재적인 제재 위반으로 간주되는 제3자 거래 및 송금/결제를 신속하게 식별할 수 있습니다.
