News & Insights
News Update 2024년 7월호
2024. 7. 12
테라폼랩스 권도형, 美SEC와 민사 소송 종결 잠정 합의
미 법무부, “어떤 형태로든 내부 고발자 환영할 것”
미 법무부, 기소유예합의 위반한 보잉사에 기소 가능성 제기
| Terraform Labs, Do Kwon Reach Tentative Settlement with SEC to End Civil Lawsuit CryptoSlate – May 30, 2024 Singapore-based Terraform Labs and its founder, Do Kwon, have reached a settlement agreement with the Securities and Exchange Commission (SEC) to end the civil lawsuit filed in the US over allegations of defrauding crypto investors. The development comes after a jury in the US District Court for the Southern District of New York found the company and Kwon liable for civil fraud in April. The SEC accused Kwon and Terraform Labs of misleading investors about the stability of their stablecoin, TerraUSD, and falsely claiming that their blockchain technology was used in a prominent Korean mobile payment app. The alleged fraud led to the collapse of TerraUSD and the network’s native token LUNA in May 2022, which resulted in estimated investor losses exceeding $40 billion. The SEC described the incident as a massive deception that wiped out tens of billions in market value almost overnight. The SEC had sought significant financial penalties, including the relinquishment of $5.3 billion in profits deemed ill-gotten and fines totaling $520 million for Terraform Labs and Kwon. Kwon, who faces related criminal charges in both the US and South Korea, has denied any wrongdoing. 테라폼랩스 권도형, 美SEC와 민사 소송 종결 잠정 합의 싱가포르에 본사를 둔 가상화폐 발행사 테라폼랩스와 권도형(Do Kwon, 도권) 대표가 암호화폐 투자자 사기 혐의로 미국에서 제기된 민사 소송을 끝내기 위해 미국 증권거래위원회(SEC)와 합의했습니다. 이번 조치는 지난 4월 미국 뉴욕 남부 지방법원 배심원단이 민사 사기 혐의로 회사와 권도형 대표에게 배상 책임을 인정한 데 따른 것입니다. 민사 소송 미국 증권거래위원회(SEC)는 스테이블코인인 ‘테라USD’의 안정성에 대해 투자자들을 오도하고, 한국의 유명 모바일 결제 앱에 자신들의 블록체인 기술이 사용되었다고 거짓으로 주장한 혐의로 권도형 대표와 테라폼랩스를 기소했습니다. 이 사기로 인해 2022년 5월, 테라USD와 네트워크 네이티브 토큰인 LUNA(루나)의 가격이 폭락했고, 이로 인해 400억 달러(한화 약 55조 1,000억원)가 넘는 투자자 손실이 발생한 것으로 추정됩니다. SEC는 이 사건을 거의 하룻밤 사이에 수백억 달러의 시장 가치가 사라진 대규모 사기 사건이라고 설명했습니다. 권도형 대표 구속 한미 양국에서 관련 범죄 혐의를 받고 있는 권도형 대표는 자신의 잘못을 부인하고 있습니다. 그는 위조 서류를 이용해 출국을 시도하다 2023년 3월 몬테네그로에서 체포되었습니다. 체포된 이후 권도형 대표는 몬테네그로에서 형기를 마친 후 범죄인 인도를 기다리고 있습니다. 이번 합의는 암호화폐 시장에서 가장 주목할 만한 폭락 사태의 여파를 해결하기 위한 중요한 조치이며, 암호화폐 시장의 사기 행위에 대해 당사자들에게 책임을 묻겠다는 SEC의 의지를 강조하는 것입니다. |
| DOJ will welcome whistleblowers “in any shape or form”, FCPA prosecutor says GIR – June 6, 2024 The US Department of Justice will accept information from a variety of sources as part of a new policy that will allow individuals who tip the agency off to new corporate misconduct or financial crime to receive some of any resulting forfeiture action. “Candidly, we’ll take them [whistleblowers] in any shape or form,” said Clayton Solomon, a trial attorney in the Foreign Corrupt Practices Unit, at the Latin Lawyer and GIR Live: Anti-Corruption and Investigations conference in Mexico City on 6 June. Solomon was commenting on an incoming DOJ-run whistleblower program announced in March that will allow individuals who tip the department off to corporate wrongdoing to score a piece of any resulting forfeiture action, once all victims have been compensated. Lawyers have previously raised concerns that the program could encourage employees to bypass companies’ internal reporting channels and take their tips directly to the DOJ, potentially undermining a push to invest in strong compliance programs. The department is “examining whether we’ll have the whistleblowers be required to first report internally” and “if so, how far in advance they might do so”, Lisa Miller, a deputy assistant attorney general, said in May. Solomon said that the final rules regarding the whistleblower program, which was subject to a 90-day “policy sprint”, will be out “very, very soon”. 미 법무부, “어떤 형태로든 내부 고발자 환영할 것” 미 법무부(DOJ)는 기업 위법 행위 또는 금융 범죄 제보를 한 개인이 몰수금의 일부를 받을 수 있도록 하는 새로운 정책의 일환으로 다양한 출처로부터 정보를 받을 예정입니다. 6월 6일 멕시코시티에서 열린 라틴로이어(Latin Lawyer)와 GIR(Global Investigation Review) 반부패 및 조사 라이브 컨퍼런스에서 해외 부패 방지 부서의 재판 변호사인 클레이튼 솔로몬(Clayton Solomon)은 “우리는 어떤 형식이나 형태로든 내부 고발자를 받아들일 것이다”고 말했습니다. “어떤 내부 고발자이든, 그들이 정부나 기업 혹은 언론사에서 일했든, 역사적으로 사건에 큰 도움이 되었다는 것을 알고 있다”고 그는 덧붙였습니다. 클레이튼 솔로몬(Clayton Solomon)은 지난 3월 미 법무부(DOJ)가 발표한 내부 고발자 프로그램에 대해 언급하였는데, 이 프로그램은 모든 피해자가 보상을 받으면 기업의 위법행위를 제보한 개인이 몰수금의 일부를 받을 수 있도록 허용할 것입니다. 클레이튼 솔로몬(Clayton Solomon)은 90일간의 정책 스프린트(policy-sprint)를 거쳐 내부 고발자 프로그램에 관한 최종 규칙이 곧 발표될 것이라고 말했습니다. |
| DOJ likely to impose guilty plea on Boeing for DPA violations, lawyers say GIR – June 10, 2024 The DOJ will likely impose a guilty plea on Boeing for breaching a resolution over a pair of plane crashes caused by its flight technology, but the company still has some room to negotiate a different settlement, lawyers told GIR. The agency’s current leadership has stated time and again that companies will be punished for not adhering to the terms of its resolutions. Those statements, plus language in the $2.5 billion deferred prosecution agreement (DPA) the department reached with Boeing in 2021, are likely pushing the agency toward imposing a guilty plea, lawyers said. However, they added Boeing could avoid one by offering other concessions such as a compliance monitor. The DOJ is weighing its next steps after issuing a 14 May letter stating that the company had breached its DPA by failing to properly maintain its compliance program. While the agency didn’t mention the facts underlying the announcement, it came in the wake of a January 2024 blowout of a fuselage door plug on an Alaska Airlines flight over Portland, as well as subsequent whistleblower testimony alleging improper safety procedures at the company. The events spurred a new, separate DOJ criminal investigation alongside civil probes from the National Transportation Safety Board and the Federal Aviation Administration – all of which came as Boeing resolved allegations of export controls violations by the US Department of State. 미 법무부, 기소유예합의 위반한 보잉사에 기소 가능성 제기 보잉사의 기술 결함으로 인한 두 건의 비행기 추락 사고가 결의안을 위반한 것에 대해 DOJ(미 법무부)가 기소할 가능성이 높지만, 변호사들은 보잉사가 여전히 다른 협상의 여지가 있다고 얘기하고 있습니다. 미 연방 항공청의 현 지도부는 기업이 결의안 조건을 준수하지 않을 경우 처벌을 받게 될 것이라고 여러 차례 언급했습니다. 변호사들은 이러한 진술과 법무부가 2021년에 보잉과 체결한 25억 달러(한화 약 3조 4,400억원) 규모의 기소유예합의(DPA)로 인해 법무부가 유죄 판결을 밀어붙일 가능성이 높지만, 보잉이 준법감시 모니터링과 같은 개선방안을 제공함으로써 유죄 판결을 피할 수 있다고 덧붙였습니다. 미 법무부(DOJ)는 보잉이 준법감시 프로그램을 제대로 유지하지 않아 기소유예합의(DPA)를 위반했다는 내용의 서한을 5월 14일 발표한 후 후속 조치를 검토하고 있습니다. 한편 보잉은 준법감시 프로그램에 대한 미 법무부(DOJ)의 결론에 맞서 싸울 것이라고 밝혔습니다. |
